行政処分とは、法律や規則に違反した企業や個人に対して、国や自治体などの行政機関が行う公式な対応措置のことをいいます。資産運用の世界では、金融商品取引業者や投資運用会社、証券会社などが違法な勧誘行為をしたり、不正な取引を行ったりした場合に、金融庁などから行政処分を受けることがあります。

処分の内容には、業務の一部または全部の停止、業務改善命令、登録取り消しなどがあります。これらの処分は、金融市場の公正性と投資家保護を保つために行われます。投資初心者にとっては、どの業者が過去に行政処分を受けているかを調べることで、安全で信頼できる運用先を見極める手がかりになります。